時間： 2017-08-28 13:44
來源：
作者： 薛濤
薛濤：老老實實填寫的法制辦的PPP條例問卷
專題一：基本問題
注：不是法律專業(yè)，之前也寫過太多，干脆老老實實答卷吧，部分敏感問題精簡了…
一、關(guān)于立法目的
1.征求意見稿關(guān)于立法目的的表述是準(zhǔn)確、全面？“促進(jìn)”PPP模式的發(fā)展是否應(yīng)作為立法目的？
應(yīng)該將促進(jìn)與規(guī)范同時列為立法的目的為妥。當(dāng)前PPP的局面既需要盡快規(guī)范，避免重建設(shè)輕運(yùn)營、工程套利、項目盲目而造成實際負(fù)債等負(fù)面情況繼續(xù)惡化；同時也需要促進(jìn)，穩(wěn)定取得的成果，呵護(hù)社會資本中的優(yōu)秀部分和政府市場化的努力，因此，筆者建議本條例不必追去立意高遠(yuǎn)，不必過多改變當(dāng)前格局，不必奢求鑄造頂層結(jié)構(gòu)，在當(dāng)前不完備并存在沖突的外部環(huán)境和的法律系統(tǒng)下，應(yīng)定位于PPP市場之急需的階段性條例，更傾向于后者，取得最大公約數(shù)，留下未來繼續(xù)完善的接口，盡快推出PPP條例，糾偏當(dāng)前實操中部分嚴(yán)重問題，同時穩(wěn)定市場信心。
二、關(guān)于“政府和社會資本合作”的定義
2.如何準(zhǔn)確界定“政府和社會資本合作”的內(nèi)涵？定義中是否一定要出現(xiàn)“項目公司”？
從PPP的發(fā)展需求來看，建議一定要出現(xiàn)“項目公司”，進(jìn)一步引導(dǎo)在長期運(yùn)營績效約束為前提下的項目融資制度得到完善。
3.對“政府”有無必要界定，有沒有實際意義？有無必要同時引入“政府方”的概念？
這個太復(fù)雜，實在要我說，建議干脆明確為地方政府，因為現(xiàn)在幾乎所有PPP的規(guī)章都是針對地方政府的事權(quán)范圍和行為去的。
4.社會資本方的范圍、條件如何界定，對本地國有企業(yè)、平臺公司等作為社會資本方是否應(yīng)有所限定？
堅決反對將地方控制的國有企業(yè)在本地的項目納入PPP范疇，即便有也必須通過全面透明的競爭程序，否則PPP將徹底泛化到失去意義，而且公平機(jī)會喪失。作為國家頂層設(shè)計特別強(qiáng)調(diào)要考慮本地平臺企業(yè)的市場化轉(zhuǎn)型，然而這不是本PPP條例所應(yīng)該解決的問題。
三、關(guān)于PPP項目分類
5.對PPP項目，是按照付費機(jī)制區(qū)分，還是按照“特許經(jīng)營項目”、“購買服務(wù)項目”區(qū)分？區(qū)分的法律意義何在？對“特許經(jīng)營”、“購買服務(wù)”有無共識性的概念？股權(quán)合作、外包等是否應(yīng)作為PPP模式加以規(guī)定？
關(guān)于付費機(jī)制的現(xiàn)有定義以及后續(xù)的價格調(diào)整機(jī)制的條款，這部分容易導(dǎo)致在實操中的價格調(diào)整機(jī)制的誤導(dǎo)，也來自對分類和特許經(jīng)營的內(nèi)在機(jī)制的不同，這是不以PPP的不同類型進(jìn)行區(qū)分所容易導(dǎo)致條例被誤用的情況之一。
強(qiáng)烈建議收縮特許經(jīng)營的范圍的前提下在本條例中納入特許經(jīng)營，同時完全贊同李開孟所受特許經(jīng)營核心含義包括由SPV來承擔(dān)需求風(fēng)險和直接向用戶收費（我不認(rèn)可政府可以作為用戶，這又是使用者付費制度的泛化），具體可參見我的PPP分類說法，特許經(jīng)營之前的泛化導(dǎo)致了它的核心邏輯和力量的迷失，但是沒有特許經(jīng)營和其他分類，也使得本條例在面對不同類型PPP的時候很難寫出針對性的規(guī)制要求。
四、關(guān)于PPP模式適用領(lǐng)域
6.條例中是否對PPP模式適用領(lǐng)域作出指引性規(guī)定，如何規(guī)定？
對于存量項目的PPP模式需要有補(bǔ)充。
強(qiáng)烈建議第三條加入下列第（四）款，作為PPP未來逐漸完善的指引方向：
（四）項目本身特點適宜通過PPP方式在項目公司運(yùn)營期內(nèi)來實現(xiàn)公共服務(wù)供給的效率的長期提高。
五、其他問題
7.PPP的核心理念是什么，推進(jìn)PPP模式應(yīng)堅持哪些原則，在制度設(shè)計上如何體現(xiàn)這些理念和原則？
核心理念我認(rèn)為只有一個：實現(xiàn)公共服務(wù)供給效率的長期提高，一旦離開這個標(biāo)尺，一定是會出大問題。標(biāo)準(zhǔn)太多等于沒有標(biāo)準(zhǔn)。此外，制定政策尤其是條例，一定要反復(fù)推演各類主體會如何鉆空子，講空話做不好PPP。
僅僅只是在建設(shè)期的提高的說法是站不住的，沒有運(yùn)營績效壓力的項目是沒必要PPP的，為此勉強(qiáng)設(shè)計的項目，尤其采用了可用性付費這種方式以后，一定是工程利潤內(nèi)導(dǎo)向的、一定是工程套利導(dǎo)向的，一定是重建設(shè)輕運(yùn)營的，這是因為企業(yè)逐利性和政府融資壓力進(jìn)行媾和的結(jié)果。
8.現(xiàn)行有關(guān)投資、價格、財政、稅收、金融、土地管理、國有資產(chǎn)管理等領(lǐng)域的法律法規(guī)、政策有哪些規(guī)定與PPP模式不相適應(yīng)，請具體列舉說明。這些問題應(yīng)通過什么途徑解決，本條例中能否解決？
這個東西涉及到各部委的管轄權(quán)分配，我覺得是個坑，還是前面說的，能解決多少解決多少，留下未來空間，不沖突當(dāng)前狀況。比如土地就是一例，為此過多停留于事無補(bǔ)耽誤大事。
9.對于吸引民間資本更多參與PPP項目，條例可以作出哪些規(guī)定？
可以“宣誓”促進(jìn)民間資本參與PPP，但是實際上不可能有實質(zhì)性的鼓勵手段，公平對待是面對所有所有制而言的，除了少數(shù)違規(guī)行為以外，國進(jìn)民退往往是發(fā)生在融資金額巨大的項目類型上，那是我們的金融機(jī)構(gòu)的特點決定的。這個要留給整個國家經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和制度的逐步發(fā)展來改變。
編輯： 徐冰冰
目前在中國科學(xué)院生態(tài)環(huán)境研究中心攻讀博士學(xué)位，此前分別在武漢大學(xué)和北京大學(xué)光華管理學(xué)院獲得理學(xué)學(xué)士和工商管理碩士學(xué)位。
現(xiàn)任E20環(huán)境平臺執(zhí)行合伙人和E20研究院執(zhí)行院長，湖南大學(xué)兼職教授，華北水利水電大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)院客座教授，中科院生態(tài)環(huán)境研究中心碩士生校外導(dǎo)師，天津大學(xué)特聘講師，并兼任北京大學(xué)環(huán)境學(xué)院E20聯(lián)合研究院副院長，國家發(fā)改委和財政部PPP雙庫的定向邀請專家，世界銀行和亞洲開發(fā)銀行注冊專家(基礎(chǔ)設(shè)施與PPP方向)、國家綠色發(fā)展基金股份有限公司專家咨詢委員會專家?guī)鞂＜?、巴塞爾公約亞太區(qū)域中心化學(xué)品和廢物環(huán)境管理智庫專家、中國環(huán)保產(chǎn)業(yè)研究院特聘專家、中國環(huán)保產(chǎn)業(yè)協(xié)會環(huán)保產(chǎn)業(yè)政策與集聚區(qū)專業(yè)委員會委員。住建部指導(dǎo)《城鄉(xiāng)建設(shè)》雜志編委、《環(huán)境衛(wèi)生工程》雜志編委、財政部指導(dǎo)《政府采購與PPP評論》雜志編委，并擔(dān)任上海城投等上市公司獨立董事。
在PPP專業(yè)領(lǐng)域，薛濤現(xiàn)任清華PPP研究中心投融資專業(yè)委員會專家委員、全國工商聯(lián)環(huán)境商會PPP專委會秘書長、中國PPP咨詢機(jī)構(gòu)論壇第一屆理事會副秘書長、生態(tài)環(huán)境部環(huán)境規(guī)劃院PPP中心專家委員會委員、國家發(fā)改委國合中心PPP專家?guī)斐蓡T、中國青年創(chuàng)業(yè)導(dǎo)師、中央財經(jīng)大學(xué)政信研究院智庫成員、中國城投網(wǎng)特聘專家等。
20世紀(jì)90年代初期，薛濤在中國通用技術(shù)集團(tuán)負(fù)責(zé)世界銀行在中國的市政環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施項目管理，其后在該領(lǐng)域積累了十二年的環(huán)境領(lǐng)域PPP咨詢及五年市場戰(zhàn)略咨詢經(jīng)驗，曾為美國通用電氣等多家國內(nèi)外上市公司提供咨詢服務(wù)，對環(huán)境領(lǐng)域的投融資、產(chǎn)業(yè)發(fā)展和市場競合格局有著深刻理解;2014年初加入E20研究院并兼任清華大學(xué)環(huán)保產(chǎn)業(yè)研究中心副主任，著力于環(huán)境產(chǎn)業(yè)與政策研究、PPP以及企業(yè)市場戰(zhàn)略指導(dǎo)等方向。
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