因?yàn)楣檬聵I(yè)的自然壟斷特性，以及特許經(jīng)營(yíng)的原因，或者二者的綜合原因，提供公共產(chǎn)品或服務(wù)的經(jīng)營(yíng)者極易在某個(gè)相關(guān)地域的相關(guān)市場(chǎng)上獲得壟斷地位。壟斷地位本身并不違法。在公用事業(yè)領(lǐng)域，壟斷性經(jīng)營(yíng)也可以避免自由競(jìng)爭(zhēng)引起的重復(fù)建設(shè)和資源浪費(fèi)。公用事業(yè)領(lǐng)域的經(jīng)營(yíng)因?yàn)榫哂袎艛鄡?yōu)勢(shì)，能夠獲得穩(wěn)定的經(jīng)營(yíng)現(xiàn)金流，投資回報(bào)不會(huì)因市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)而產(chǎn)生大的波動(dòng)，非常受投資者青睞。但是，壟斷優(yōu)勢(shì)應(yīng)當(dāng)合理使用，濫用將違反《反壟斷法》，面臨嚴(yán)厲的處罰。

《反壟斷法》第十七條所禁止的濫用市場(chǎng)支配地位行為主要包括以下幾種情形：

(一)以不公平的高價(jià)銷售商品或者以不公平的低價(jià)購(gòu)買商品;

(二)沒(méi)有正當(dāng)理由，以低于成本的價(jià)格銷售商品;

(三)沒(méi)有正當(dāng)理由，拒絕與交易相對(duì)人進(jìn)行交易;

(四)沒(méi)有正當(dāng)理由，限定交易相對(duì)人只能與其進(jìn)行交易或者只能與其指定的經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行交易;

(五)沒(méi)有正當(dāng)理由搭售商品，或者在交易時(shí)附加其他不合理的交易條件;

(六)沒(méi)有正當(dāng)理由，對(duì)條件相同的交易相對(duì)人在交易價(jià)格等交易條件上實(shí)行差別待遇;

(七)國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他濫用市場(chǎng)支配地位的行為。

江蘇省工商局即是以華衍水務(wù)限定房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)對(duì)小區(qū)居民供水工程設(shè)計(jì)、施工和供水材料設(shè)備的自主選擇的行為，構(gòu)成上述第(五)項(xiàng)所禁止的附加不合理交易條件，而對(duì)其進(jìn)行了處罰。事實(shí)上，該行為很可能同時(shí)違反了上述第(四)項(xiàng)所禁止的指定交易相對(duì)人行為。在對(duì)宿遷銀控自來(lái)水有限公司類似違法行為的處罰中，江蘇省工商局即認(rèn)定宿遷銀控自來(lái)水有限公司的類似行為違反了上述第(四)項(xiàng)的禁止性規(guī)定。

根據(jù)《反壟斷法》第四十七條，濫用市場(chǎng)支配地位的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止違法行為，沒(méi)收違法所得，并處上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款。公用事業(yè)領(lǐng)域的經(jīng)營(yíng)者雖然具有壟斷優(yōu)勢(shì)，但因?yàn)橥顿Y和運(yùn)營(yíng)成本大，且重要公用事業(yè)價(jià)格需執(zhí)行政府定價(jià)或指導(dǎo)價(jià)，銷售凈利率一般并不高，如因?yàn)E用市場(chǎng)支配地位再被處以銷售額百分之一以上百分之十以下的高額罰金，很可能導(dǎo)致項(xiàng)目虧損。

公用事業(yè)PPP項(xiàng)目涉及的其他反壟斷法律問(wèn)題

除了濫用市場(chǎng)支配地位，《反壟斷法》還禁止濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)，壟斷協(xié)議，排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的經(jīng)營(yíng)者集中等行為。簡(jiǎn)要分析如下：

濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)

根據(jù)《反壟斷法》規(guī)定，作為公用事業(yè)PPP項(xiàng)目的當(dāng)事人一方，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)及法律法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織，需要避免在授予獨(dú)家經(jīng)營(yíng)權(quán)時(shí)實(shí)施《反壟斷法》所禁止的濫用行政權(quán)力行為，不應(yīng)以設(shè)定歧視性資質(zhì)要求、評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)或者不依法發(fā)布信息等方式，排斥或者限制外地經(jīng)營(yíng)者參加本地PPP項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)，不得歧視對(duì)待外地經(jīng)營(yíng)者;政府機(jī)關(guān)亦不應(yīng)為了保證項(xiàng)目盈利，強(qiáng)迫或協(xié)助項(xiàng)目方實(shí)施壟斷行為。

根據(jù)最近發(fā)布的《國(guó)務(wù)院關(guān)于在市場(chǎng)體系建設(shè)中建立公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度的意見》(國(guó)發(fā)〔2016〕34號(hào))，PPP項(xiàng)目所涉及的政府機(jī)關(guān)亦不得設(shè)置不合理和歧視性的準(zhǔn)入和退出條件，不得未經(jīng)公平競(jìng)爭(zhēng)授予經(jīng)營(yíng)者特許經(jīng)營(yíng)權(quán)，不得設(shè)置沒(méi)有法律法規(guī)依據(jù)的審批或者事前備案程序，不得對(duì)市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單以外的行業(yè)、領(lǐng)域、業(yè)務(wù)等設(shè)置審批程序，不得違法給予特定經(jīng)營(yíng)者優(yōu)惠政策，不得超越定價(jià)權(quán)限進(jìn)行政府定價(jià)等等。

壟斷協(xié)議

具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者之間，達(dá)成聯(lián)合抵制交易的壟斷協(xié)議(如聯(lián)合拒絕采購(gòu)特定經(jīng)營(yíng)者的商品)，以及聯(lián)合要求特定經(jīng)營(yíng)者不得與其具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行交易，以及串通投標(biāo)(包括投標(biāo)者之間相互約定，內(nèi)定中標(biāo)人、輪流中標(biāo)以及就報(bào)價(jià)之外的其他事項(xiàng)進(jìn)行串通等行為)，均為《反壟斷法》禁止的壟斷協(xié)議。

經(jīng)營(yíng)者與交易相對(duì)人達(dá)成下列壟斷協(xié)議亦為《反壟斷法》禁止：

(一)在招投標(biāo)活動(dòng)中招標(biāo)人與投標(biāo)人達(dá)成壟斷協(xié)議。包括招標(biāo)者在開標(biāo)前，將投標(biāo)情況告知其他投標(biāo)者、協(xié)助投標(biāo)者撤換標(biāo)書以及招標(biāo)者與投標(biāo)者就報(bào)價(jià)之外的其他事項(xiàng)進(jìn)行串通等行為。

(二)經(jīng)營(yíng)者無(wú)正當(dāng)理由與交易相對(duì)人達(dá)成協(xié)議，約定交易相對(duì)人只能在特定的區(qū)域市場(chǎng)內(nèi)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

(三)經(jīng)營(yíng)者無(wú)正當(dāng)理由與交易相對(duì)人達(dá)成協(xié)議，約定交易相對(duì)人只能與其進(jìn)行交易或者只能與其指定的經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行交易。

因?yàn)楣檬聵I(yè)的經(jīng)營(yíng)者一般在相關(guān)地域獨(dú)占經(jīng)營(yíng)，很少涉及與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手達(dá)成橫向壟斷協(xié)議;其產(chǎn)品或服務(wù)一般也直接銷售至最終用戶，中間沒(méi)有轉(zhuǎn)售行為，也很少涉及與交易相對(duì)人達(dá)成縱向壟斷協(xié)議。但如果公用事業(yè)PPP項(xiàng)目由多方股東合資經(jīng)營(yíng)，在股東協(xié)議或合資合同中設(shè)置限制競(jìng)爭(zhēng)條款時(shí)，需注意限制的地域和時(shí)間范圍應(yīng)符合合理性原則，否則有可能被認(rèn)定為分割市場(chǎng)的壟斷協(xié)議，面臨沒(méi)收違法所得和上年度銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款，該限制競(jìng)爭(zhēng)條款也可能被認(rèn)定為無(wú)效條款。

另外，公用事業(yè)領(lǐng)域的行業(yè)協(xié)會(huì)也要禁絕通過(guò)以下方式組織本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者從事禁止的壟斷協(xié)議：

(一)制定發(fā)布排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的行業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)則、決定、通知等;

(二)召集行業(yè)協(xié)會(huì)成員討論并形成協(xié)議、決議、紀(jì)要、備忘錄等;

(三)為經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議提供溝通、討論、協(xié)調(diào)等便利條件;

(四)國(guó)家工商行政管理總局認(rèn)定的其他方式。

經(jīng)營(yíng)者集中

以合資形式實(shí)施的公用事業(yè)PPP項(xiàng)目，如果合資各方對(duì)項(xiàng)目具有共同控制，將被視為《反壟斷法》意義上的經(jīng)營(yíng)者集中行為，如果各方的營(yíng)業(yè)額達(dá)到經(jīng)營(yíng)者集中的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，則在實(shí)施前，需報(bào)商務(wù)部進(jìn)行反壟斷審查。如果不進(jìn)行經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)，將可能被責(zé)令停止實(shí)施集中、限期處分股份或者資產(chǎn)、限期轉(zhuǎn)讓營(yíng)業(yè)以及采取其他必要措施恢復(fù)到集中前的狀態(tài)，并處或單處五十萬(wàn)元以下罰款。

如何防范風(fēng)險(xiǎn)

編輯： 趙凡