導(dǎo)讀：近日，吳江華衍水務(wù)因涉嫌濫用市場(chǎng)支配地位被處罰2000余萬(wàn)元。首例PPP供水項(xiàng)目因壟斷被處罰，一時(shí)間激起千層浪。E20水網(wǎng)固廢網(wǎng)微信公眾號(hào)第一時(shí)間轉(zhuǎn)發(fā)了該消息，引起業(yè)內(nèi)人士高度關(guān)注，并紛紛留言發(fā)表看法和觀點(diǎn)，普遍認(rèn)為，該案例為PPP項(xiàng)目反壟斷敲響了警鐘。本文為北京市京都律師事務(wù)所安勇剛律師、劉敬霞律師對(duì)案例的深度分析，以及對(duì)PPP項(xiàng)目發(fā)展的建議和思考。

首例PPP供水項(xiàng)目因壟斷被處巨額罰款，一石激起千層浪

根據(jù)國(guó)家工商行政管理總局(“國(guó)家工商總局”)2017年2月7日發(fā)布的《競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法公告2017年3號(hào)》，經(jīng)國(guó)家工商總局授權(quán)，江蘇省工商行政管理局(“江蘇省工商局”)于2015年6月23日對(duì)吳江華衍水務(wù)有限公司(“華衍水務(wù)”)涉嫌濫用市場(chǎng)支配地位的壟斷行為進(jìn)行立案調(diào)查，于2016年12月30日對(duì)涉案當(dāng)事人作出行政處罰決定。

根據(jù)江蘇省工商局《行政處罰決定書》(蘇工商案〔2016〕00050號(hào))，江蘇省工商局決定責(zé)令華衍水務(wù)停止違法行為，并處以2014年度銷售額306,134,558.39元7%的罰款，計(jì)21,429,419.08元。

此為供水PPP項(xiàng)目首例違反《中華人民共和國(guó)反壟斷法》濫用市場(chǎng)支配地位被處罰的公開案例，該處罰一石激起千層浪，一公布即引起PPP界及公用事業(yè)行業(yè)的巨大反響。PPP模式、特許經(jīng)營(yíng)打破了政府對(duì)水、電、燃?xì)?、交通等眾多公用事業(yè)的壟斷，為各類社會(huì)資本提供了進(jìn)入公用事業(yè)領(lǐng)域的機(jī)會(huì)。公用事業(yè)本身具有自然壟斷屬性，一旦企業(yè)獲得某類公共產(chǎn)品或服務(wù)的特許經(jīng)營(yíng)權(quán)，該企業(yè)則成為一定區(qū)域范圍內(nèi)特定產(chǎn)品或服務(wù)的壟斷經(jīng)營(yíng)者，可實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)下的生產(chǎn)效率。社會(huì)資本一般會(huì)通過(guò)與政府部門簽署合同獲得特許經(jīng)營(yíng)權(quán)，進(jìn)而在某一區(qū)域的公共產(chǎn)品市場(chǎng)上獲得市場(chǎng)支配地位(或稱壟斷地位)。壟斷地位保證了項(xiàng)目的投資回報(bào)，但濫用壟斷地位將面臨巨大法律和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。所謂，成也壟斷，敗也壟斷。特許經(jīng)營(yíng)與壟斷、特許經(jīng)營(yíng)與政府管制，PPP項(xiàng)目中的反壟斷風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)引起項(xiàng)目各方的高度關(guān)注。

吳江華衍水務(wù)有限公司因?yàn)E用市場(chǎng)支配地位被罰2000萬(wàn)

吳江華衍水務(wù)有限公司(華衍水務(wù))成立于2005年，是香港中華煤氣有限公司(中華煤氣)在內(nèi)地以PPP模式投資運(yùn)營(yíng)的第一個(gè)水務(wù)項(xiàng)目的項(xiàng)目公司。根據(jù)與當(dāng)?shù)卣炇鸬摹秴墙袇^(qū)域供水特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議》，華衍水務(wù)享有吳江區(qū)域30年供水特許經(jīng)營(yíng)權(quán)，該項(xiàng)目總投資9.7億元。

2014年以來(lái)，吳江區(qū)多家房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)向工商機(jī)關(guān)舉報(bào)稱華衍水務(wù)在提供自來(lái)水供水服務(wù)時(shí)，限定房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)對(duì)小區(qū)居民供水工程設(shè)計(jì)、施工和供水材料設(shè)備的自主選擇，違反《反壟斷法》相關(guān)規(guī)定，請(qǐng)求工商機(jī)關(guān)依法查處。2015年6月23日，江蘇省工商局對(duì)華衍水務(wù)涉嫌濫用市場(chǎng)支配地位的壟斷行為予以立案調(diào)查。

2017年2月7日，國(guó)家工商總局公布了江蘇省工商局對(duì)華衍水務(wù)濫用市場(chǎng)支配地位案的處罰決定書。根據(jù)處罰決定書，江蘇省工商局認(rèn)定：當(dāng)事人(即華衍水務(wù))在供水經(jīng)營(yíng)中，利用其在吳江區(qū)范圍內(nèi)公共自來(lái)水供水服務(wù)的支配地位，明示或暗示房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)將給水安裝工程、二次供水工程、接水裝表工程等交由其全資子公司吳江華衍建筑工程安裝有限公司或其指定的企業(yè)施工。對(duì)供水工程所需的水表、管材等主要材料和設(shè)備，要求房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)、施工單位必須使用當(dāng)事人提供或指定的品牌、廠商。當(dāng)事人在交易過(guò)程中附加的上述不合理交易條件，使房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)在供水工程施工單位的選擇、材料設(shè)備的采購(gòu)等方面沒(méi)有自主選擇權(quán)，破壞了公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序，違反了《反壟斷法》第十七條第一款第(五)項(xiàng)的禁止性規(guī)定。根據(jù)《反壟斷法》第四十七條之規(guī)定，江蘇省工商局決定責(zé)令當(dāng)事人停止違法行為，并處以2014年度銷售額306,134,558.39元7%的罰款，計(jì)21,429,419.08元。

公用事業(yè)領(lǐng)域?yàn)E用市場(chǎng)支配地位案件頻發(fā)

華衍水務(wù)案很可能是PPP項(xiàng)目濫用市場(chǎng)支配地位被處罰的首例。但事實(shí)上反壟斷執(zhí)法機(jī)關(guān)此前已處罰數(shù)起水、電、煤等公用事業(yè)領(lǐng)域的壟斷案件。

2017年1月11日國(guó)家工商總局召開的公用企業(yè)限制競(jìng)爭(zhēng)和壟斷行為專項(xiàng)整治行為情況通報(bào)會(huì)，通報(bào)指出，2016年，全國(guó)工商機(jī)關(guān)以供水、供電、供氣、公共交通、殯葬等行業(yè)為重點(diǎn)進(jìn)行專項(xiàng)執(zhí)法，查處公用企業(yè)濫收費(fèi)用、強(qiáng)制交易、強(qiáng)制服務(wù)、附加不合理交易條件、設(shè)置行業(yè)壁壘排除限制競(jìng)爭(zhēng)等違法行為，共罰沒(méi)金額1.67億元，退賠多收費(fèi)用及減少消費(fèi)者經(jīng)營(yíng)者損失4.7億元。

其他公開的案例還包括：

2017年1月，國(guó)家工商總局公布，國(guó)網(wǎng)山東省電力公司煙臺(tái)市牟平區(qū)供電公司因?yàn)樵诮M織建設(shè)新建住宅小區(qū)供配電工程時(shí)，將9家新建住宅小區(qū)臨時(shí)用電工程交由其關(guān)聯(lián)企業(yè)山東恒源電力有限公司進(jìn)行施工，而被山東省工商局實(shí)施反壟斷調(diào)查。

2016年11月，宿遷銀控自來(lái)水有限公司因在住宅小區(qū)給水安裝等工程中指定交易相對(duì)人的行為，被江蘇省工商局認(rèn)定為限定交易的濫用市場(chǎng)支配地位行為，沒(méi)收違法所得3,665,347.08元，并處上一年度銷售額百分之三的罰款1,835,071.66元，罰沒(méi)款共計(jì)5,500,418.74元。

2016年10月，烏魯木齊水業(yè)集團(tuán)有限公司因在新、改、擴(kuò)建供水接裝業(yè)務(wù)過(guò)程中，要求用戶單位必須選用其確定廠家的水表，被新疆工商局認(rèn)定為限定交易的濫用市場(chǎng)支配地位行為，處以2013年度銷售額1%的罰款，計(jì)149.3891萬(wàn)元。

2016年3月，青島新奧新城燃?xì)庥邢薰疽蛞浴安荒鼙Ｕ戏€(wěn)定供氣”等條件強(qiáng)制向工商業(yè)戶收取“預(yù)付氣費(fèi)款”，被山東省工商局認(rèn)定為附加不合理交易條件的濫用市場(chǎng)支配地位行為，被沒(méi)收違法所得52,308.49元，并處以2013年度相關(guān)市場(chǎng)銷售額百分之三的罰款6,818,533.79元。

公用事業(yè)因?yàn)殛P(guān)系民生，執(zhí)法機(jī)關(guān)將一直保持高壓監(jiān)管態(tài)勢(shì)，嚴(yán)厲打擊濫用市場(chǎng)支配地位行為，以維護(hù)公平有序的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，保護(hù)消費(fèi)者的合法權(quán)益。

PPP項(xiàng)目投資公用事業(yè)所面臨的濫用壟斷地位法律風(fēng)險(xiǎn)

我國(guó)《反壟斷法》所稱的市場(chǎng)支配地位，是指經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)(注：相關(guān)市場(chǎng)，是指經(jīng)營(yíng)者在一定時(shí)期內(nèi)就特定商品或服務(wù)進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)的商品/服務(wù)范圍和地域范圍)內(nèi)具有能夠控制商品價(jià)格、數(shù)量或者其他交易條件，或者能夠阻礙、影響其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)能力的市場(chǎng)地位。

編輯： 趙凡