國(guó)外科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀及規(guī)律

A、國(guó)外科技成果轉(zhuǎn)化經(jīng)歷的階段及規(guī)律

世界各國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化大體經(jīng)歷了以下三個(gè)階段。

三階段

第一階段是在上個(gè)世紀(jì)30年代全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)之后，以美國(guó)為代表的西方發(fā)達(dá)國(guó)家采取措施鼓勵(lì)科技成果轉(zhuǎn)化，分別設(shè)立了小企業(yè)委員會(huì)、小企業(yè)管理局，通過(guò)了《小企業(yè)法》。這個(gè)時(shí)期，各國(guó)紛紛制定相關(guān)法律，重點(diǎn)扶植中小企業(yè)，培育創(chuàng)新土壤，以利用充滿活力的中小企業(yè)，產(chǎn)生大量的符合市場(chǎng)需求的科技成果，從而大大提升了科技成果轉(zhuǎn)化率。

第二階段是在上個(gè)世紀(jì)的60年代，以美國(guó)冷戰(zhàn)時(shí)期國(guó)防科技計(jì)劃對(duì)朝陽(yáng)工業(yè)興起的直接推動(dòng)為代表，各國(guó)紛紛仿效制定國(guó)家科技創(chuàng)新引導(dǎo)計(jì)劃，如日本的“今后10年振興科學(xué)技術(shù)大綱”等。這個(gè)階段，各個(gè)國(guó)家開始鼓勵(lì)創(chuàng)新，其中國(guó)防科技的轉(zhuǎn)化，催生了眾多的朝陽(yáng)產(chǎn)業(yè)，比如地球、宇宙、海洋和能源等多領(lǐng)域的新技術(shù)的興起。

第三階段開始于上個(gè)世紀(jì)的80年代，在經(jīng)歷第二次石油危機(jī)后，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)迅速崛起，知識(shí)成為最重要的生產(chǎn)要素，美國(guó)《拜杜法案》、《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法》、《小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移法》等相關(guān)立法紛紛實(shí)施。這個(gè)階段一個(gè)明顯的特征就是，各個(gè)國(guó)家把支持企業(yè)創(chuàng)新上升到提升國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力、保障國(guó)家安全的高度。知識(shí)資本化，擁有創(chuàng)新高新技術(shù)的企業(yè)迅速崛起;另外一些中小高新技術(shù)企業(yè)利用擁有科技成果的優(yōu)勢(shì)迅速轉(zhuǎn)化為大企業(yè)，比如微軟、英特爾、戴爾等。

對(duì)以上三個(gè)階段進(jìn)行觀察與梳理，可以發(fā)現(xiàn)國(guó)外科技成果在轉(zhuǎn)化過(guò)程中蘊(yùn)含著一定的規(guī)律。

四規(guī)律

第一、每次大的危機(jī)之后都會(huì)產(chǎn)生大規(guī)模的科技成果轉(zhuǎn)化，比如第一階段的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，第二階段的冷戰(zhàn)，第三階段的石油危機(jī)等。我們先不去探究其背后的原因，其可能是各國(guó)由危機(jī)引起的反思，然后求發(fā)展，求突破等。單從經(jīng)驗(yàn)值來(lái)看，每次大的危機(jī)之后都是科技成果轉(zhuǎn)化的良機(jī)。現(xiàn)在我們國(guó)家由經(jīng)濟(jì)多年高速發(fā)展引起的環(huán)境問(wèn)題，也可以看成是重大的環(huán)境危機(jī)，按此規(guī)律，環(huán)保領(lǐng)域的科技成果大規(guī)模轉(zhuǎn)化的時(shí)機(jī)可能要開始了。

第二、相關(guān)法律的制定，是科技成果轉(zhuǎn)化的溫床。國(guó)外從宏觀到微觀的相關(guān)法律都比較齊全。盡管我國(guó)已經(jīng)制定了一些相關(guān)政策，近期又修訂了《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，但是數(shù)量還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。尤其促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展的相關(guān)法律還不完善，這也是造成我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化率比較低的原因之一。

第三、創(chuàng)新，是科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵詞。沒有創(chuàng)新也就無(wú)所謂轉(zhuǎn)化。國(guó)外科技成果轉(zhuǎn)化經(jīng)歷的幾個(gè)階段，都離不開創(chuàng)新，尤其是離不開技術(shù)的創(chuàng)新?，F(xiàn)在我國(guó)的情況是創(chuàng)業(yè)多于創(chuàng)新，高新技術(shù)方面的創(chuàng)新相對(duì)少些，貼近市場(chǎng)實(shí)際需要的高新技術(shù)創(chuàng)新更少。

第四、知識(shí)密集型，技術(shù)密集型的行業(yè)是科技成果轉(zhuǎn)化的基礎(chǔ)。由此判斷，環(huán)保領(lǐng)域的科技成果轉(zhuǎn)化一定要把行業(yè)的“資金+關(guān)系型”轉(zhuǎn)變?yōu)椤凹夹g(shù)+關(guān)系型”和“知識(shí)+關(guān)系型”。關(guān)系因素完全或接近完全被忽略應(yīng)該是一個(gè)理想狀態(tài)，但是在國(guó)內(nèi)這個(gè)階段的到來(lái)還比較遙遠(yuǎn)。不過(guò)“技術(shù)+關(guān)系型”或“知識(shí)+關(guān)系型”就能為科技成果的轉(zhuǎn)化奠定了很好的基礎(chǔ)。

B、主要發(fā)達(dá)國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀及規(guī)律

美國(guó)：

根據(jù)《拜杜法案》，各高校對(duì)其開發(fā)的科技成果可以擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)。在明確了知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬之后，為了高效率促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，美國(guó)大學(xué)都成立專門機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)這方面的工作，比如技術(shù)成果轉(zhuǎn)化辦公室 、技術(shù)授權(quán)辦公室等。在技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入分配具體比例方面，各高校的情況差不多。以麻省理工學(xué)院為例，技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入中的15%用于技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室的工作開支，其余部分的三分之一歸技術(shù)發(fā)明人，三分之一歸發(fā)明人所在的院系或試驗(yàn)室，三分之一歸學(xué)校收入。

日本：

為了加快高?？蒲谐晒漠a(chǎn)品化和企業(yè)化，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，日本在其科學(xué)技術(shù)體系的基本法《科學(xué)技術(shù)基本法》基礎(chǔ)之上制定了《大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)讓促進(jìn)法》。主要是對(duì)承認(rèn)的轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)給予經(jīng)濟(jì)資助和貸款擔(dān)保。在法律上確保相關(guān)機(jī)構(gòu)的資金來(lái)源。一般來(lái)講科技成果發(fā)明權(quán)80%歸教師個(gè)人，20%歸國(guó)有。每個(gè)大學(xué)有自己的規(guī)定，但是各校之間的規(guī)定差不太多。以東京工業(yè)大學(xué)為例，具體流程為：科技成果屬于教師的情況，在征求教師本人的同意之后，學(xué)校上報(bào)給文部省的科技成果轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，由該機(jī)構(gòu)先付一部分資金給教師，同時(shí)承擔(dān)專利申請(qǐng)等相關(guān)費(fèi)用，等向企業(yè)轉(zhuǎn)移以后，再按相關(guān)規(guī)定付給教師專利轉(zhuǎn)讓費(fèi)。

英國(guó)：

在英國(guó)政府廢除《發(fā)明開發(fā)法》的有關(guān)規(guī)定之后，大學(xué)有機(jī)會(huì)獲得由公共資助的研究所產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)。現(xiàn)在科技成果轉(zhuǎn)化的具體流程是：成立一個(gè)集團(tuán)公司----英國(guó)技術(shù)集團(tuán)，它先與發(fā)明人簽定發(fā)明轉(zhuǎn)讓協(xié)議，獲得發(fā)明人的發(fā)明權(quán)，然后它的專利部門律師將代為發(fā)明人填寫專利申請(qǐng)表，負(fù)責(zé)專利并承擔(dān)專利申請(qǐng)費(fèi)、保護(hù)費(fèi)以及侵權(quán)糾紛的訴訟費(fèi)等全部費(fèi)用。

從以上各國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化的具體工作中，我們可以看出發(fā)達(dá)國(guó)家科技成果在轉(zhuǎn)化過(guò)程中具有以下特點(diǎn)。

特點(diǎn)

第一、各大學(xué)設(shè)有專門的科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)，而且人員配備結(jié)構(gòu)合理。他們大多是由法律、企業(yè)、金融等方面的專職人員組成。合理的人員結(jié)構(gòu)有助于提升科技成果轉(zhuǎn)化效率。

第二、科技成果轉(zhuǎn)化獲得的利益分配合理，提高相關(guān)人員的積極性。一般是扣除科技成果轉(zhuǎn)化部門的相關(guān)費(fèi)用，之后的凈收益由院系、學(xué)校、和科技成果發(fā)明人共同分享，具體分配比例各校之間可能略有差異，但大體是三者各占三分之一。

第三、在科技成果管理方面寬、嚴(yán)結(jié)合，確保公平、公正。對(duì)科技成果產(chǎn)權(quán)歸屬的界定更加嚴(yán)格。比如，有的國(guó)家規(guī)定只要是利用高校資源或是屬于其研究范圍內(nèi)的創(chuàng)造發(fā)明其專利權(quán)均歸學(xué)校享有; 同時(shí)，發(fā)明人獲得報(bào)酬方面的規(guī)定更加寬松。相關(guān)法律與規(guī)定出臺(tái)后，發(fā)明人及與發(fā)明相關(guān)的各主體(即參與具體發(fā)明的團(tuán)隊(duì)、院系)獲得更加豐厚的報(bào)酬，個(gè)別國(guó)家學(xué)校的發(fā)明人獲得凈收益的50%以上。

第四、大多數(shù)國(guó)家都有一個(gè)科技成果轉(zhuǎn)化方面的法律，在此法律框架之下，各校再制定科技成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)規(guī)定。

國(guó)內(nèi)科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀及趨勢(shì)

國(guó)內(nèi)科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀

我國(guó)每年有幾萬(wàn)項(xiàng)科技成果面世。從驗(yàn)收過(guò)程看，這些成果幾乎都是成功的。但是轉(zhuǎn)化率非常低。有各種數(shù)據(jù)表明，全國(guó)總體科技成果轉(zhuǎn)化率在10%--15%左右。以清華大學(xué)為例，截至2015年底，全校累計(jì)獲國(guó)家級(jí)科技三大獎(jiǎng)共507項(xiàng)，省部級(jí)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)2420項(xiàng)。如果再加上其他的科技成果，數(shù)量更加龐大。雖然清華的官網(wǎng)沒有給出具體的轉(zhuǎn)化數(shù)字，但是他們定性地承認(rèn)了成果轉(zhuǎn)化率還是很低的。其中主要存在以下幾方面問(wèn)題。

創(chuàng)新動(dòng)力不足：

過(guò)度關(guān)注論文、專利和產(chǎn)品的成本;缺乏技術(shù)承接能力，缺少創(chuàng)新文化的土壤。

中試空白：

科研機(jī)構(gòu)缺乏資金無(wú)力中試;中小企業(yè)對(duì)技術(shù)和工藝沒把握不敢中試。

資金缺乏：

我國(guó)大部分企業(yè)的研發(fā)資金占銷售額的比例小于1%，而國(guó)外部分高新企業(yè)這方面的數(shù)據(jù)大于25%; 正常的技術(shù)研究和中試之間的資金是1:10，而我國(guó)這個(gè)數(shù)字是1:0.7。

國(guó)內(nèi)環(huán)保領(lǐng)域科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢(shì)

環(huán)保行業(yè)是政策驅(qū)動(dòng)而非技術(shù)驅(qū)動(dòng)的行業(yè)。將來(lái)技術(shù)占比會(huì)大些，但是距離純技術(shù)驅(qū)動(dòng)還比較遙遠(yuǎn)，目前還看不到類似計(jì)算機(jī)行業(yè)摩爾定律那種狀態(tài)。這在很大程度上影響了本行業(yè)科技成果的轉(zhuǎn)化。

環(huán)保行業(yè)的終端客戶一般是政府，很少有C端的客戶。相當(dāng)于系統(tǒng)集成商的企業(yè)憑借多年積累的客戶關(guān)系拿到項(xiàng)目，之后采購(gòu)設(shè)備和技術(shù)，進(jìn)行工程施工。這種業(yè)務(wù)流程的關(guān)鍵點(diǎn)或者說(shuō)成本的主要部分是在客戶關(guān)系的開拓與維護(hù)上。高科技研發(fā)人員拿著高科技產(chǎn)品懇求項(xiàng)目中標(biāo)企業(yè)進(jìn)行采購(gòu)，而中標(biāo)企業(yè)由于成本等因素，不愿意采購(gòu)新技術(shù)產(chǎn)品。這決定了大多數(shù)科技人員無(wú)法把他們的新技術(shù)和產(chǎn)品直接賣給終端客戶----政府，進(jìn)而無(wú)法把科技成果轉(zhuǎn)化到市場(chǎng)上。

政府、科研院所和市場(chǎng)是三個(gè)各自獨(dú)立的系統(tǒng)，每個(gè)系統(tǒng)都有自己的運(yùn)行規(guī)律與業(yè)務(wù)邏輯?？萍汲晒谌齻€(gè)系統(tǒng)之間無(wú)縫順滑地運(yùn)行，才能產(chǎn)生高效率。也就是說(shuō)，理想情況應(yīng)該是政府立項(xiàng)，委托科研院所進(jìn)行研發(fā)(或自己立項(xiàng)研發(fā))，最終科技成果能夠轉(zhuǎn)化到市場(chǎng)上，形成一個(gè)良性的循環(huán)?，F(xiàn)在的情況卻是，政府與科研機(jī)構(gòu)兩者之間對(duì)接沒有問(wèn)題，立項(xiàng)，經(jīng)費(fèi)劃撥，評(píng)審，驗(yàn)收，監(jiān)督，論文，專利等一系列環(huán)節(jié)都非常成熟。但是無(wú)論是政府與市場(chǎng)之間還是科研機(jī)構(gòu)與市場(chǎng)之間都存在溝壑，最終導(dǎo)致科研成果無(wú)法有效地應(yīng)用到市場(chǎng)上。

未來(lái)環(huán)保科技成果要順利轉(zhuǎn)化，有幾個(gè)必要因素，筆者判斷第一是科技政策要有重大改變;第二是政府采購(gòu)項(xiàng)目?jī)?nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)有重大改變和提升;第三是科學(xué)技術(shù)有重大突破，主要是化學(xué)、生物、材料方面的技術(shù)應(yīng)用在環(huán)保領(lǐng)域。這些新技術(shù)或者能使企業(yè)大幅度降級(jí)成本，或者能大幅度提高效率,從而促使中標(biāo)企業(yè)采購(gòu)。

綜上所述，我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化，尤其是環(huán)保行業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化，和發(fā)達(dá)國(guó)家相比，還有很大的差距，而且是多方面的差距，這是由行業(yè)特點(diǎn)與國(guó)情所決定的。但是轉(zhuǎn)化空間非常大，未來(lái)這方面的工作大有可為。

編輯：張偉